为了进一步提升企业的管理水平和风险防控能力，积极响应国家关于加强内部控制与合规管理的要求，本公司于近期开展了以“内控与合规”为主题的专项自查活动。通过此次自查，公司旨在全面梳理现有制度体系，发现并改进潜在问题，确保各项经营活动符合法律法规及行业规范。

一、活动背景

随着市场竞争日益激烈以及外部环境的变化，企业面临的法律风险、财务风险等各类挑战不断增加。为有效应对这些挑战，公司决定将2023年定为“内控与合规年”，并围绕这一主题开展一系列学习教育、流程优化和监督评估工作。本次活动不仅是对国家政策法规的积极回应，也是公司自身发展的内在需求。

二、自查范围与方法

本次自查覆盖了公司的所有部门及业务领域，包括但不限于财务管理、人力资源管理、市场营销等多个方面。采用自下而上的方式，由各部门先进行初步自查，然后由专门成立的工作小组汇总整理，并结合第三方审计机构的专业意见形成最终报告。

三、主要成果

1. 完善了内部控制机制

在自查过程中，我们发现部分原有内控制度存在执行不到位或未及时更新的情况。为此，公司修订和完善了一系列规章制度，特别是在合同审批、资金使用等方面制定了更加严格的管控措施。

2. 强化了员工合规意识

针对公司员工在日常工作中可能出现的不合规行为，我们组织了多次专题培训会，强调了遵守法律法规的重要性，并通过案例分析加深理解。此外，还建立了举报奖励机制，鼓励员工主动揭露违规现象。

3. 提升了工作效率

自查活动促使各部门重新审视自身流程，去除了冗余环节，简化了操作程序，从而提高了整体运营效率。

四、存在问题与改进建议

尽管取得了显著成效，但在自查中我们也发现了几个亟待解决的问题：

- 某些新入职员工对于最新的内控政策了解不足；

- 部分基层管理者对风险管理重视程度不够；

- 缺乏有效的绩效考核指标来衡量内控效果。

针对上述问题，建议未来继续加大宣传力度，定期举办相关培训；同时建立健全激励约束机制，将内控表现纳入个人年度考核范畴。

五、总结

总体而言，“内控与合规年”活动不仅增强了企业的抗风险能力，也为今后持续健康发展奠定了坚实基础。下一步，公司将保持高度警惕，不断完善管理体系，努力打造一个更加透明、高效且值得信赖的企业形象。

以上即为本次“内控与合规年”活动的自查报告，希望能为其他企业提供有益借鉴。未来，我们将不断探索创新管理模式，推动企业迈向更高水平的发展阶段。